第31章 實盤自證
就在幾人訪談的時候。
李哲宇坐在會議室里，看著眼前的幾人，快速回想著腦海里嘉信理財的記憶。
他知道眼前這位60多歲的中年人就是嘉信理財的創始人查爾斯·羅伯特，也被稱為『查爾斯·嘉信』，被後世的《福布斯》評為『在線經紀之王』。
這是一家從美國全服務經紀里殺出來的折扣經紀券商，更是憑一己之力拉升了整個美國股民的占比。
查爾斯·嘉信幾人看著對面這個一臉凝重的華裔少年，
「你是Peter Li？」CEO沃爾特好奇的問道。
「是的，沃爾特先生。」李哲宇點頭應道。
「你今天不用上學麼，你來是……？」沃爾特開口道。
李哲宇想了一下說道：「查爾斯董事、沃爾特先生、克里斯多福先生，實不相瞞我今天來是幫助他們解釋帳戶收益的。」
「你幫著解釋？」幾人一臉的驚訝。
「嗯，是的。因為我父親和陳叔他們的操作都有我的建議。」李哲宇笑道。
「你的意思是，這兩個帳戶的投資是受了你的影響，才會出現這麼誇張的收益的？」克里斯多福一臉不可思的說道。
三人互相對視了一眼，經過前期的調查，他們一直想不明白一個醫生、一個律師，是怎麼在股票市場上做出這種不可思議的成績的。
其中李勛的帳戶是1999年5月初次開通，明顯就是個新手，只持有過兩支股票高通和思科，但就是這兩隻股票卻獲利了70倍，從10萬到了700多萬。
隨後，又在3月底開了大量的空單。
而陳國立的帳戶已經好久沒動了，上次操作還是在1996年以小幅虧損結束。
這兩家人的資料越查謎團越大。
幾人一臉懷疑加驚訝的看著李哲宇。
「你怎麼證明你有能力做到這一點，你要知道今年納斯達克的跌幅為−39.3%，標普500為−10.1%，道瓊為−6.2%。
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而當下最活躍的一批嘉信帳戶回報率普遍在-15%到-35%之間。」查爾斯懷疑的說道。
「查爾斯董事想要怎麼驗證都可以。」李哲宇開口道。
「這樣吧，過去的操作即使再復盤、解釋也已經缺乏說服力了。」查爾斯想了一下，又抬頭看向他。
「嘉信可以提供你一個虛擬帳號，由你指導專人負責操作，你敢不敢試試？」
「可以，但是，我有一個要求，如果我在三個月內實現本金的翻倍。那麼嘉信要代替我向SEC出具正面的說明書，而且我個人的UTMA帳戶不能凍結交易。」李哲宇說道。
「3個月……你確定？現在的市場可不像是過去兩年的行情。」查爾斯一臉驚訝的說道。
沃爾特和克里斯多福幾人也一臉驚訝的看著李哲宇，現在市場大盤持續下跌的情況，要想三個月翻一倍可是不敢想像的。
「確定！」李哲宇點了點頭。
查爾斯·嘉信看著眼前一副信心滿滿的少年，
「好，只要你的帳戶沒有其他違規，嘉信可以答應暫時保留三個月的託管人權限。
如果三個月之後你真能實現你說的收益，到時候SEC一旦問詢，我們也可以把這個資料提交上去，來間接證明你們帳戶交易的合理性。」
就在幾人談話的間隙。
會議室的門被推開了，合規部的麥可、威廉和米歇爾帶著劉曉莉走了進來。
劉曉莉看到坐在會議室的李哲宇笑了一下，在旁邊坐下。
麥可三人卻古怪的看了李哲宇幾眼，隨後麥可走到沃爾特身邊，
「沃爾特總裁，這是劉女士的訪談記錄，您看一下，裡面存在的問題不少。」
沃爾特點了點頭，隨手翻閱了一下，表情微微愣了一下。
「董事長，您看一下吧！這份失職我們估計是跑不了了。」看完之後，他交給了查爾斯。
聽到這話，查爾斯愣了一下，心想，怎麼自己還違規了，自己是做折扣經紀的——只負責開戶，可曾來沒提供過任何買賣建議。不像是高盛、美林這種全服務經紀券商。
「資金池？」查爾斯抬頭看了一眼面前的少年，隨後問道：
「Peter，你們幾人的注資協議帶了嗎？」
「查爾斯先生，協議帶來了。」
說完，李哲宇便打開自己的書包，從裡面拿出了幾分協議，既有正式的《UTMA帳戶出資共有協議》、《五方共有池權益分配總協議》，也有當初幾人在書房手寫簽字的草稿版。
查爾斯好奇的接過來看了一下，隨手交給了麥可·斯特林。
「麥可去複印留檔一份。」
劉曉莉好奇的看著李哲宇和對面高管的對話，不知道發生了什麼。
就在這時候，羅伯特和蕾切爾也帶著李勛走了進來，還有另一組的陳國立。
幾人走上前去，一臉驚訝的把手裡的訪談記錄交給了沃爾特，沃爾特翻了一下見和對面少年說的一樣，便交給了旁邊的查爾斯。
「董事長，和說的沒什麼兩樣。」
查爾斯翻看了一下，抬頭看向對面的幾人。
「李先生、陳先生以及劉女士，我們已經從Peter Li的口中得知了事情的真相。
雖然聽起來令人難以置信，但是我們也實在解釋不了這種狀況，我想可能既有Peter對於股市的敏銳，也有過去幾年市場行情炒作的原因。」
他語氣頓了一下，又說道：
「但是拋開收益先不說，劉女士和陳先生名下託管的帳戶既然出現了資金池、違規第三方資金。
按照《UTMA監管協議》兩位自動喪失託管資格，帳戶從現在開始暫時凍結，待60天內受益人重新指定託管人，且我方審核通過後，再恢復帳戶功能。
同時，我方也會保留因此事而帶來的對兩位的賠償追討權」
「好的，查爾斯董事，我們了解了，一定會配合嘉信的後續工作。」陳國立點了點頭。
「嗯，至於收益率的問題，剛才我們也已經和Peter Li詳細了解過了，現在唯一能自證的有利證據，就是真實的操盤水平。」查爾斯說道這，扭頭看向身邊的沃爾特。
「沃爾特總裁，你安排一位股票操盤手專門對接Peter Li，做好買賣記錄。」
「好的，董事長。」沃爾特應道。
「至於SAR在3月之前我們可以不上報等最終的操盤結果。
但是SEC那邊，除了我們券商主動上報之外，他們也會通過紐交所流水自己檢索異常帳戶。所以，我還是提醒大家要提前做好SEC的突然問詢。」查爾斯提醒道。
「好的，感謝查爾斯董事的提醒，我們清楚了。」李哲宇幾人點了點頭。
……
幾人走出嘉信大廈之後，互相看了一眼，頓時頗感無奈。
李哲宇坐在會議室里，看著眼前的幾人，快速回想著腦海里嘉信理財的記憶。
他知道眼前這位60多歲的中年人就是嘉信理財的創始人查爾斯·羅伯特，也被稱為『查爾斯·嘉信』，被後世的《福布斯》評為『在線經紀之王』。
這是一家從美國全服務經紀里殺出來的折扣經紀券商，更是憑一己之力拉升了整個美國股民的占比。
查爾斯·嘉信幾人看著對面這個一臉凝重的華裔少年，
「你是Peter Li？」CEO沃爾特好奇的問道。
「是的，沃爾特先生。」李哲宇點頭應道。
「你今天不用上學麼，你來是……？」沃爾特開口道。
李哲宇想了一下說道：「查爾斯董事、沃爾特先生、克里斯多福先生，實不相瞞我今天來是幫助他們解釋帳戶收益的。」
「你幫著解釋？」幾人一臉的驚訝。
「嗯，是的。因為我父親和陳叔他們的操作都有我的建議。」李哲宇笑道。
「你的意思是，這兩個帳戶的投資是受了你的影響，才會出現這麼誇張的收益的？」克里斯多福一臉不可思的說道。
三人互相對視了一眼，經過前期的調查，他們一直想不明白一個醫生、一個律師，是怎麼在股票市場上做出這種不可思議的成績的。
其中李勛的帳戶是1999年5月初次開通，明顯就是個新手，只持有過兩支股票高通和思科，但就是這兩隻股票卻獲利了70倍，從10萬到了700多萬。
隨後，又在3月底開了大量的空單。
而陳國立的帳戶已經好久沒動了，上次操作還是在1996年以小幅虧損結束。
這兩家人的資料越查謎團越大。
幾人一臉懷疑加驚訝的看著李哲宇。
「你怎麼證明你有能力做到這一點，你要知道今年納斯達克的跌幅為−39.3%，標普500為−10.1%，道瓊為−6.2%。
【記住本站域名 TW 看書網伴你閒，𝓈𝒽𝓊.𝓉𝓌超貼心 】
而當下最活躍的一批嘉信帳戶回報率普遍在-15%到-35%之間。」查爾斯懷疑的說道。
「查爾斯董事想要怎麼驗證都可以。」李哲宇開口道。
「這樣吧，過去的操作即使再復盤、解釋也已經缺乏說服力了。」查爾斯想了一下，又抬頭看向他。
「嘉信可以提供你一個虛擬帳號，由你指導專人負責操作，你敢不敢試試？」
「可以，但是，我有一個要求，如果我在三個月內實現本金的翻倍。那麼嘉信要代替我向SEC出具正面的說明書，而且我個人的UTMA帳戶不能凍結交易。」李哲宇說道。
「3個月……你確定？現在的市場可不像是過去兩年的行情。」查爾斯一臉驚訝的說道。
沃爾特和克里斯多福幾人也一臉驚訝的看著李哲宇，現在市場大盤持續下跌的情況，要想三個月翻一倍可是不敢想像的。
「確定！」李哲宇點了點頭。
查爾斯·嘉信看著眼前一副信心滿滿的少年，
「好，只要你的帳戶沒有其他違規，嘉信可以答應暫時保留三個月的託管人權限。
如果三個月之後你真能實現你說的收益，到時候SEC一旦問詢，我們也可以把這個資料提交上去，來間接證明你們帳戶交易的合理性。」
就在幾人談話的間隙。
會議室的門被推開了，合規部的麥可、威廉和米歇爾帶著劉曉莉走了進來。
劉曉莉看到坐在會議室的李哲宇笑了一下，在旁邊坐下。
麥可三人卻古怪的看了李哲宇幾眼，隨後麥可走到沃爾特身邊，
「沃爾特總裁，這是劉女士的訪談記錄，您看一下，裡面存在的問題不少。」
沃爾特點了點頭，隨手翻閱了一下，表情微微愣了一下。
「董事長，您看一下吧！這份失職我們估計是跑不了了。」看完之後，他交給了查爾斯。
聽到這話，查爾斯愣了一下，心想，怎麼自己還違規了，自己是做折扣經紀的——只負責開戶，可曾來沒提供過任何買賣建議。不像是高盛、美林這種全服務經紀券商。
「資金池？」查爾斯抬頭看了一眼面前的少年，隨後問道：
「Peter，你們幾人的注資協議帶了嗎？」
「查爾斯先生，協議帶來了。」
說完，李哲宇便打開自己的書包，從裡面拿出了幾分協議，既有正式的《UTMA帳戶出資共有協議》、《五方共有池權益分配總協議》，也有當初幾人在書房手寫簽字的草稿版。
查爾斯好奇的接過來看了一下，隨手交給了麥可·斯特林。
「麥可去複印留檔一份。」
劉曉莉好奇的看著李哲宇和對面高管的對話，不知道發生了什麼。
就在這時候，羅伯特和蕾切爾也帶著李勛走了進來，還有另一組的陳國立。
幾人走上前去，一臉驚訝的把手裡的訪談記錄交給了沃爾特，沃爾特翻了一下見和對面少年說的一樣，便交給了旁邊的查爾斯。
「董事長，和說的沒什麼兩樣。」
查爾斯翻看了一下，抬頭看向對面的幾人。
「李先生、陳先生以及劉女士，我們已經從Peter Li的口中得知了事情的真相。
雖然聽起來令人難以置信，但是我們也實在解釋不了這種狀況，我想可能既有Peter對於股市的敏銳，也有過去幾年市場行情炒作的原因。」
他語氣頓了一下，又說道：
「但是拋開收益先不說，劉女士和陳先生名下託管的帳戶既然出現了資金池、違規第三方資金。
按照《UTMA監管協議》兩位自動喪失託管資格，帳戶從現在開始暫時凍結，待60天內受益人重新指定託管人，且我方審核通過後，再恢復帳戶功能。
同時，我方也會保留因此事而帶來的對兩位的賠償追討權」
「好的，查爾斯董事，我們了解了，一定會配合嘉信的後續工作。」陳國立點了點頭。
「嗯，至於收益率的問題，剛才我們也已經和Peter Li詳細了解過了，現在唯一能自證的有利證據，就是真實的操盤水平。」查爾斯說道這，扭頭看向身邊的沃爾特。
「沃爾特總裁，你安排一位股票操盤手專門對接Peter Li，做好買賣記錄。」
「好的，董事長。」沃爾特應道。
「至於SAR在3月之前我們可以不上報等最終的操盤結果。
但是SEC那邊，除了我們券商主動上報之外，他們也會通過紐交所流水自己檢索異常帳戶。所以，我還是提醒大家要提前做好SEC的突然問詢。」查爾斯提醒道。
「好的，感謝查爾斯董事的提醒，我們清楚了。」李哲宇幾人點了點頭。
……
幾人走出嘉信大廈之後，互相看了一眼，頓時頗感無奈。