第28章 交易行為異常
就在一家人晚上吃飯的時候。
加州舊金山凱爾尼街120號『嘉信大廈』。
全美最大的在線券商和最大的零售經紀商嘉信理財總部。
25層，董事長辦公室。
創始人兼董事長查爾斯·嘉信看著面前的兩份報表，一臉的大驚失色。
「一份是年均增長900%、一份是年均增長率893%，中間雖然夾雜著幾筆虧損，但都是小額虧損，這簡直是不可思議！」
隨後，他一臉疑惑的看向眼前的執行副總裁兼總裁沃爾特，
「這兩位皇后區的託管人一位是醫生？一位是華人律師？」
「是的，董事長。」沃爾特·W·貝廷格二世點頭說道。
「這兩個帳戶受益人現在多大了？」查爾斯問道。
「董事長，這兩個孩子現在一個是15歲正讀12年級，一個是13歲正讀9年級，還未到成年。
帳戶的的操作權一直在兩位託管人手裡。」沃爾特應道。
「嗯，針對這兩個帳戶啟動AML（反洗錢程序）和SAR（可疑活動報告）調查吧！」查爾斯拍板說道，他感覺裡面可能涉及到洗錢交易了。
「好的，董事長！」沃爾特點頭應道。
……
「藝菲姐姐，演藝圈好玩嗎？你怎麼想去演藝圈啊？」李哲涵穿著一件米妮老鼠的睡衣，躺在床上側身看著她。
「嗯，我也不知道演藝圈好不好玩，但是我想成為奧黛麗·赫本一樣偉大的演員。」劉藝菲躺在床上憧憬到。
「赫本啊！嘻嘻，我相信你一定行的！」李哲涵笑著說道，「對了，那你以後還回美國嗎？」
「嗯，有時間會回來看你們的！」劉藝菲躺在床上，想起道格拉斯頓鎮的這些小夥伴，從強森、傑西卡、丹尼爾……直到李哲宇。
「嗯，到時候我們也會想你的。」李哲涵說道。
「Emily以後放假了，也可以去大陸找我玩，到時候我帶你去劇組。」劉藝菲笑道。
「哇哦！這倒是一個不錯的想法，我可以看看你們怎麼拍戲。」李哲涵興奮的說道。
「嗯，快睡覺吧！時間不早了。」劉藝菲拍了拍她的手臂。
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「嗯，好的藝菲姐姐，晚安！」李哲涵輕聲說道。
「晚安！」
……
2000年12月2日。
陳國立一行人風塵僕僕的趕回了紐約的道格拉斯頓。
晚上兩家人坐在李家的客廳里，李哲宇看著桌上攤開的密密麻麻的12份合同，
其中兩份是專門針對劉藝菲UTMA帳戶的《UTMA帳戶出資共有協議》、《託管人聲明與承諾函》。
第一份協議說明了劉藝菲帳戶資金的來源和比例，屬於5人共有，約定成年後移交。
第二份是說明劉曉莉知曉此事。
其次便是兩份《股權代持協議（劉藝菲）》、《股權代持協議（李哲宇）》，和一份《出資來源確認書》。
最後，便是《目標公司及其他股東知情確認書》、《五方共有池權益分配總協議》和《託管人越權交易追索預案》。
李哲宇逐一看完之後，便把桌上的合同全部收了起來，笑著說道：
「陳叔、劉阿姨、爸，這幾天辛苦你們了。」
「嗨！客氣什麼，這也是我們為藝菲去忙！」劉曉莉笑著說道，隨後一臉欣慰的說道：
「哲宇，去了這一次我才感覺，公司現在雖然不怎麼樣，但那幾個年輕人卻真像是要干一番事業的。」
「哦，劉阿姨，是見到什麼了嗎？」李哲宇好奇的問道。
「你是沒看到，就那一百多平的房子，密密麻麻分布著30幾個人上班，你說要不是有理想，誰願意遭這個罪啊！」劉曉莉笑道。
「嗯，也是這個道理。」李哲宇聽到這話禁不住笑道。
隨後，他又連忙看向李勛，「爸，我給騰訊的那封信你交給創始人了嗎？」
「嗯，給他們了。」李勛笑道，又一臉好奇的說道：
「哲宇，你到底寫了什麼？那幾位年輕人第二天一臉的興奮，說是有什麼不懂的話還會打電話來問你。」
「那就行，沒什麼。就是一點對於公司以後發展的建議。」李哲宇隨意說道。
心想，Pony馬，我可是把以後QQ秀、QQ遊戲、Q幣、QQ空間的思路都提前透露給你了，你可要快點把市值給我做起來。
「別光顧著聊天了，哲宇你也嘗嘗這些專門給你們帶回來的港式糕點，都被這倆丫頭給吃完了！」劉曉莉笑著打趣道。
李哲宇看了一眼旁邊像小倉鼠一樣，捧著花生酥吃的嘴巴鼓鼓囊囊的兩人。
「沒事，阿姨。她們喜歡吃就吃吧！」李哲宇笑道，這東西他以前在香港工作都吃膩了。
「行了，既然差不多了。我們就先去吃飯吧！吃完飯大家也好早點回家休息一下。」黃麗靜起身說道，又看向李哲涵和劉藝菲。
「你們兩個也別光吃這些了，留點肚子吃晚飯。」
兩人連忙笑嘻嘻的點頭。
……
12月8日。
加州舊金山嘉信大廈。
35層的會議室里，
會議室前台的顯示屏上顯示著一份統計好的交易流水。
「這就是兩個交易帳戶的流水，呈現出高度重疊的操作，而且託管人的住址是在街道相對，所以基本可以確定是協商買入或者是同一人在指導。」財務長克里斯多福看向在座的大家。
會議室里，第一次聽聞這件事的一眾高管目瞪口呆的看著上面年均900%的收益率。
一個帳戶2年收益100倍，年均翻10倍。
一個帳戶4年收益3400倍，年均7.7倍。
這比南邊的墨西哥精英賺錢還誇張啊！
「從資金來源來看，這位陳國立先生是一位法拉盛社區的當地知名華人律師。
他託管的帳戶，共有兩筆資金匯入分別是1997年11月3日的3149美元和1999年1月22日的2315美元。
按他的收入和匯入資金來說，基本可以排除非法來源的嫌疑。」
「而李勛託管帳戶中只有一筆外來資金匯入，是來自加州的皮克斯版權收入。」克里斯多福繼續向眾人介紹道。
「所以，現在最大的疑點就在於『交易行為與客戶畫像錯位』。兩個帳戶的收益率嚴重偏離8%-15%的均值。」
「但是，在查詢交易流水之後，並沒有發現潛在的對手盤。而且都是像亞馬遜、高通這種市值大、高流通的盤口，不存在操縱股票的嫌疑。」
「所以，法律部的意見是帳戶明顯異常但是沒有任何證據。」
加州舊金山凱爾尼街120號『嘉信大廈』。
全美最大的在線券商和最大的零售經紀商嘉信理財總部。
25層，董事長辦公室。
創始人兼董事長查爾斯·嘉信看著面前的兩份報表，一臉的大驚失色。
「一份是年均增長900%、一份是年均增長率893%，中間雖然夾雜著幾筆虧損，但都是小額虧損，這簡直是不可思議！」
隨後，他一臉疑惑的看向眼前的執行副總裁兼總裁沃爾特，
「這兩位皇后區的託管人一位是醫生？一位是華人律師？」
「是的，董事長。」沃爾特·W·貝廷格二世點頭說道。
「這兩個帳戶受益人現在多大了？」查爾斯問道。
「董事長，這兩個孩子現在一個是15歲正讀12年級，一個是13歲正讀9年級，還未到成年。
帳戶的的操作權一直在兩位託管人手裡。」沃爾特應道。
「嗯，針對這兩個帳戶啟動AML（反洗錢程序）和SAR（可疑活動報告）調查吧！」查爾斯拍板說道，他感覺裡面可能涉及到洗錢交易了。
「好的，董事長！」沃爾特點頭應道。
……
「藝菲姐姐，演藝圈好玩嗎？你怎麼想去演藝圈啊？」李哲涵穿著一件米妮老鼠的睡衣，躺在床上側身看著她。
「嗯，我也不知道演藝圈好不好玩，但是我想成為奧黛麗·赫本一樣偉大的演員。」劉藝菲躺在床上憧憬到。
「赫本啊！嘻嘻，我相信你一定行的！」李哲涵笑著說道，「對了，那你以後還回美國嗎？」
「嗯，有時間會回來看你們的！」劉藝菲躺在床上，想起道格拉斯頓鎮的這些小夥伴，從強森、傑西卡、丹尼爾……直到李哲宇。
「嗯，到時候我們也會想你的。」李哲涵說道。
「Emily以後放假了，也可以去大陸找我玩，到時候我帶你去劇組。」劉藝菲笑道。
「哇哦！這倒是一個不錯的想法，我可以看看你們怎麼拍戲。」李哲涵興奮的說道。
「嗯，快睡覺吧！時間不早了。」劉藝菲拍了拍她的手臂。
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「嗯，好的藝菲姐姐，晚安！」李哲涵輕聲說道。
「晚安！」
……
2000年12月2日。
陳國立一行人風塵僕僕的趕回了紐約的道格拉斯頓。
晚上兩家人坐在李家的客廳里，李哲宇看著桌上攤開的密密麻麻的12份合同，
其中兩份是專門針對劉藝菲UTMA帳戶的《UTMA帳戶出資共有協議》、《託管人聲明與承諾函》。
第一份協議說明了劉藝菲帳戶資金的來源和比例，屬於5人共有，約定成年後移交。
第二份是說明劉曉莉知曉此事。
其次便是兩份《股權代持協議（劉藝菲）》、《股權代持協議（李哲宇）》，和一份《出資來源確認書》。
最後，便是《目標公司及其他股東知情確認書》、《五方共有池權益分配總協議》和《託管人越權交易追索預案》。
李哲宇逐一看完之後，便把桌上的合同全部收了起來，笑著說道：
「陳叔、劉阿姨、爸，這幾天辛苦你們了。」
「嗨！客氣什麼，這也是我們為藝菲去忙！」劉曉莉笑著說道，隨後一臉欣慰的說道：
「哲宇，去了這一次我才感覺，公司現在雖然不怎麼樣，但那幾個年輕人卻真像是要干一番事業的。」
「哦，劉阿姨，是見到什麼了嗎？」李哲宇好奇的問道。
「你是沒看到，就那一百多平的房子，密密麻麻分布著30幾個人上班，你說要不是有理想，誰願意遭這個罪啊！」劉曉莉笑道。
「嗯，也是這個道理。」李哲宇聽到這話禁不住笑道。
隨後，他又連忙看向李勛，「爸，我給騰訊的那封信你交給創始人了嗎？」
「嗯，給他們了。」李勛笑道，又一臉好奇的說道：
「哲宇，你到底寫了什麼？那幾位年輕人第二天一臉的興奮，說是有什麼不懂的話還會打電話來問你。」
「那就行，沒什麼。就是一點對於公司以後發展的建議。」李哲宇隨意說道。
心想，Pony馬，我可是把以後QQ秀、QQ遊戲、Q幣、QQ空間的思路都提前透露給你了，你可要快點把市值給我做起來。
「別光顧著聊天了，哲宇你也嘗嘗這些專門給你們帶回來的港式糕點，都被這倆丫頭給吃完了！」劉曉莉笑著打趣道。
李哲宇看了一眼旁邊像小倉鼠一樣，捧著花生酥吃的嘴巴鼓鼓囊囊的兩人。
「沒事，阿姨。她們喜歡吃就吃吧！」李哲宇笑道，這東西他以前在香港工作都吃膩了。
「行了，既然差不多了。我們就先去吃飯吧！吃完飯大家也好早點回家休息一下。」黃麗靜起身說道，又看向李哲涵和劉藝菲。
「你們兩個也別光吃這些了，留點肚子吃晚飯。」
兩人連忙笑嘻嘻的點頭。
……
12月8日。
加州舊金山嘉信大廈。
35層的會議室里，
會議室前台的顯示屏上顯示著一份統計好的交易流水。
「這就是兩個交易帳戶的流水，呈現出高度重疊的操作，而且託管人的住址是在街道相對，所以基本可以確定是協商買入或者是同一人在指導。」財務長克里斯多福看向在座的大家。
會議室里，第一次聽聞這件事的一眾高管目瞪口呆的看著上面年均900%的收益率。
一個帳戶2年收益100倍，年均翻10倍。
一個帳戶4年收益3400倍，年均7.7倍。
這比南邊的墨西哥精英賺錢還誇張啊！
「從資金來源來看，這位陳國立先生是一位法拉盛社區的當地知名華人律師。
他託管的帳戶，共有兩筆資金匯入分別是1997年11月3日的3149美元和1999年1月22日的2315美元。
按他的收入和匯入資金來說，基本可以排除非法來源的嫌疑。」
「而李勛託管帳戶中只有一筆外來資金匯入，是來自加州的皮克斯版權收入。」克里斯多福繼續向眾人介紹道。
「所以，現在最大的疑點就在於『交易行為與客戶畫像錯位』。兩個帳戶的收益率嚴重偏離8%-15%的均值。」
「但是，在查詢交易流水之後，並沒有發現潛在的對手盤。而且都是像亞馬遜、高通這種市值大、高流通的盤口，不存在操縱股票的嫌疑。」
「所以，法律部的意見是帳戶明顯異常但是沒有任何證據。」